索要公司施工项目清单，从中抽取有代表性（不同施工阶段）的项目，审核该项目的质量、环境、职业健康安全管理活动；

   了解项目工程基本概况（如建筑面积、层高、主要结构型式、基础处理情况，总投资、工期、目前进度等），本工程的特殊要求等。

Q6.2.1|E/S4.4.2

   项目经理的任命和资格，安全员、质检员、环保员等的配置及资格。

Q5.5.1|E/S4.4.1

   项目部组织结构及职责分工。

Q7.1、7.2|E/S4.4.6

   本项目有哪些特殊要求，包括项目周边安全、环境条件，以及场地、建材、质量创优、设计变更等要求，是否进行识别和评审？

Q7.1|E/S4.3|E/S4.4.7

   是否针对项目现场的实际情况，全面、充分的识别重大质量、环境因素和危险源（注1）；评价是否合理（注2）。

是否确定了项目的质量目标和要求；

   是否编制了施工组织设计或质量计划（涵盖了三体系管理的要求）；

是否针对识别的重大风险和重要环境因素（包括可施加影响的），建立目标、指标、管理方案，制定应急预案。评价内容是否符合要求。

   施工组织设计或质量计划的编、审、批手续；总体施组是否经企业技术负责人审批，是否经监理单位审核及批准。 

Q7.5.1、7.5.2

|E/S4.4.6

   图纸是否经会审并形成记录，是否进行设计图交底；

特殊和关键过程是否识别，并编制作业指导书、冬雨季施工方案的编制和审批，现场临时用电方案是否编制与审批；

施工废水、粉尘/扬尘、噪声控制、固体废物管理、能源管理、原材料管理、生态环境保护管理、办公和生活区环境和安全管理、火工品、油品、化学品管理、劳务供方、物资供方和承包方管理、施工安全管理的编制和审批；

施工技术、环境、安全交底及记录；安全交底（是否结合危险源辨识、尤其是重大危险源评价的结果）、环境交底（是否结合环境因素尤其是重要环境因素的评价结果）

Q4.2.3|E/S4.3.2

   是否建立受控文件清单，配齐所需的各种法规、标准、规范和操作规程；

   是否建立适用的法规清单，所执行的质量、环境、职业健康安全法规搜集是否齐备，持有的标准、规范是否为有效版本。

Q6.2|E/S4.4.2

   查劳动力需用量计划，各专业工种人员能否满足需求。

Q6.2、6.4|E/S4.4.2、4.4.6

   查工人入场教育；  查人员持证上岗，项目经理、八大员和特殊工种（电气焊、电工、起重工、塔吊司机、架子工、电梯安装、防水工程等）的培训及持证情况；查员工体检、保险情况；施工现场宿舍设置是否满足法规和消防要求；有无医疗急救预案及卫生防疫宣传记录。食堂是否有卫生许可证，炊事人员是否持身体健康许可证上岗。无食堂的是否有供餐合同和供餐单位“营业执照”“卫生许可证”。

施工

准备过程

Q7.5.1|E/S4.4.6

   查施工现场控制网测量记录，工程定位测量和监理审批手续；

查“四通一平”及总平面布置；

Q6.3、7.5.1|E/S4.4.6

   施工机具进场检查；主要起吊设备的安装和验收；设备的维护和保养记录(包括环境和安全要求,如:电动工具的检查/维修、废物处置等)；有无施工器具的操作规程。

Q6.4|E/S4.4.6

施工现场布置及环境检查,施工现场是否设置高度不小于1.8M的封闭围墙，施工现场的主要道路是否硬化。现场安全警示标志的设置，临时供水、用电设施、生活房屋、场地布局是否合理，有无安全环保隐患，是否予以识别和受控。

Q7.5.1

开工报告的申报及批复

施工分包

过程

Q7.4.1|E/S4.4.6

   了解工程的分包情况。对供方的选择和评价情况,供方是否在合格供方名录中。分包内容是否符合《建筑法》和相关法规要求。

Q7.4.2|E/S4.4.6

  对供方的委托任务书和合同是否详细规定了质量、环境、安全要求以及对其管理控制方式。

Q7.4.3|E/S4.4.6

  查对供方管理控制及检查记录；

查对供方施工的部位的验收情况；

对劳务分包的管理，劳务工的教育、培训及技术、环境、安全交底情况。

Q7.4.1|E/S4.4.6

  所采购的主要建材厂商是否在合格供方名录中，对供方的选择和评价情况。对外委实验室是否进行了选择评价，是否具备相应的资质和试验范围。

Q7.4.2|E/S4.4.6

  采购计划的编审批；

采购合同或采购文件的编审批，其内容是否包括了原材料的全部质量、环境、职业健康安全要求和验证要求。

外委实验签定协议的审批；

Q7.4.3|E/S4.4.6

  抽样检查对主要建材（水泥、钢筋、防水材料等）的质量验证，包括外观、数量、尺寸和材料的质量证明文件；

  对主要建材（水泥、钢筋、防水材料等）的抽样试验，抽样数是否满足规范要求；

  见证取样是否满足规范规定；

外委实验报告是否符合要求。

Q7.5.4|E/S4.4.6

  对顾客提供的产品进行外观验证、抽样及见证取样试验的记录；

  对顾客提供的产品标识和储存情况，对不合格的产品是否记录和报告。

建材贮存

及库房管理

Q7.5.5|E/S4.4.6

  查原材料、成品、半成品、构件的入库和领用记录；

  原材料、成品、半成品、构件分类存放与保护是否满足规定要求，如抽查水泥的有效期；

  危险化学品存放(包括运输)是否满足规定要求，废弃的油料和化学溶剂是否集中处理（不得随意倾倒）。

Q7.5.3

  抽查主要原材料、成品、半成品、构件的标识是否清晰和全面，标识的转移情况(现场审核时)；

  原材料、成品、半成品、构件的检验状态是否明确。

抽查主要的分部工程

土方、地基和基础工程施工

Q7.5.1|E/S4.4.6

  地基与基础施工方案是否结合现场情况制定并符合要求，大型基坑和支护及降水有无专项方案，是否经过审批（专家论证）？是否明确安全和环境控制要求并有效实施；

  查技术、环境和安全交底及记录；

  现场土方是否集中堆放，裸露的场地和集中堆放的土方是否采取覆盖、固化或绿化处理。建筑物内施工垃圾的清运，是否采用相应容器或管道运输（严禁凌空抛掷）。施工现场是否焚烧各类垃圾；

  施工现场是否设置排水沟和沉淀池。泥水浆经过二级沉淀后排放。

Q7.5.4

  查顾客提供的岩土勘察报告是否经过验证？

Q6.3|E/S4.4.6

  基础施工的设备安装及验收(另同施工现场准备内容)

Q7.5.1|E/S4.4.6

  查建筑物的定位测量及记录；

  土方开挖、边坡加固及排水措施是否符合规定要求；

  查地基验槽记录，验槽后的措施是否落实。

Q7.5.2|E/S4.4.6

  查桩基、地下防水、大体积混凝土浇筑等特殊过程采取的措施是否能够保证质量；

  查打桩记录及相应的施工日志。

Q8.2.4|E/S4.5.1

  查混凝土浇筑质量控制记录及试验报告；

  查桩基检测报告；

  查防水抗渗试验记录；

  查基础分部工程验收结果。

主体工程

施  工

Q7.5.1、7.5.2|E/S4.4.6

  查混凝土工程的施工方案的编审批；是否结合现场情况，明确主体工程施工的安全和环境控制要求并组织实施；

  查技术、环境、安全交底及记录；

  查需确认过程控制情况。查阅对人员资格确认、设备能力鉴定、过程评定和批准准则、施工方法和程序规定及执行情况、有关施工参数的监控记录；

  查混凝土、砌筑砂浆的配合比是否满足设计（强度）要求。

Q8.2.4

  抽查混凝土、坍落度的检测是否满足要求；

  查砂浆和混凝土抽样量、见证取样和试验报告；

  查分部工程的验收记录。

Q7.5.1|E/S4.4.6

  查模板的安装及验收记录；

  查塔吊安装拆卸控制情况，；查混凝土起吊、浇筑、振捣设备的维修和检查记录；

  查冬季、雨季混凝土施工的处理措施，查高空作业安全管理(脚手架、临边洞口等)；施工现场是否设置排水沟和沉淀池，建筑垃圾的控制情况；

  查钢筋焊接人员的上岗证书；

  钢筋焊接试焊记录；

  钢筋连接方式是否符合规定要求；

  钢材代用是否符合设计变更要求。

Q8.2.4

  钢材焊接接头的抽样量见证取样是否满足要求，查钢筋焊接接头试验的结果；

  查分部工程的质量检验记录（自检、互检、交接检和专检）；

  分部工程的质量评定结果。

屋面工程

施工

Q7.5.1|E/S4.4.6

  查屋面施工方案的编审批；

  屋面施工的技术、环境和安全交底及记录。

Q6.2|E/S4.4.2

  屋面防水工程人员上岗证书 

Q7.5.2|E/S4.4.6

  查屋面防水施工过程的控制

Q6.4|E/S4.4.6

  查屋面施工的环境、安全的控制（沥青、卷材的施工是否符合规定）

Q8.2.4|E/S4.5.1

  查分部工程质量检验记录（自检、互检、交接检和专检）；

  分部工程的质量评定结果。

Q7.5.5

  查屋面的成品（面层）的保护情况

电气安装

工  程

Q7.5.1|E/S4.4.6

  查电气安装技术措施的编审批；

查电气安装技术、环境和安全交底记录

Q7.4.3|E/S4.5.1

  查电缆、器材、电梯等的检验和试验记录；

Q7.5.1|E/S4.4.6

  查电缆、器材的代用是否符合设计更改要求；

Q6.2|E/S4.4.2

  查电梯安装的施工单位资质和人员的资格情况；

Q7.5.1|E/S4.4.6

查电梯安装的质量、环境、安全控制

Q8.2.4|E/S4.5.1

  查电气设备的调试试验记录；

  查电梯的运行试车情况；

分部工程质量评定结果。

暖通及给排 水工程

Q7.5.1|E/S4.4.6

  查暖通、给排水和消防系统的施工技术措施的编审批；

查技术、环境和安全交底及记录；

查现场防腐处理、特种焊接、管件组对拼装的施工方法。

Q7.5.3

  查安装过程的标识及标识移动情况

Q6.2|E/S4.4.2

  查消防系统施工单位的资质和人员资格情况

Q8.2.4|E/S4.5.1

查各系统的检验和验收情况及记录；

分项工程质量评定结果。

不合格品、事故、事件的

控  制

Q8.3|E/S4.5.2

  查不合格品、事故、事件的评价和处置；

  查不合格品、事故、事件纠正后的重新检验结果及记录；

Q7.5.5|E/S4.4.6

  查半成品、成品的防护要求和防护情况

Q8.2.4|E/S4.5.1

  检验批的抽样量是否满足要求，试验结果情况（如砂浆、混凝土试块、钢筋接头等）；

  隐蔽工程验收及记录；

  抽查分项工程验收及质量评定；

  抽查分部工程验收及质量评定；

  单位工程验收及质量评定；

工程竣工验收及记录。

项目现场

基础和业务管  理

Q7.6|E/S4.5.1

  查计量、检测设备的定期检测记录及标识；

对校准失效的设备处置情况；

查计量、检测设备的搬运和储存是否符合要求。

Q4.2.3|E/S4.4.5

  设计文件、图纸、设计更改、会议纪要、监理通知的管理及发放

Q4.2.4/E4.5.4/S4.5.3

各类管理控制记录的整理、保存、编目和标识

抽查施工日志所记录内容是否完整、真实？

项目现场

基础和业务管  理

Q8.5|E/S4.5.2

  不合格、事故、事件及潜在不合格、事故、事件的纠正和预防措施情况

Q7.2.3|E/S4.4.3

  与顾客反馈、沟通工程各种情况，与相关方信息交流的实施

Q8.2.1|E/S4.4.3

  相关方意见调查、相关方投诉情况、相关方满意程度

Q8.2.3|E/S4.4.6、

4.4.7、4.5.1

  项目部对现场安全、质量和环境施工过程检查情况(包括进度和质量以及设备等检查要求以及环境检测，夜间施工办理许可证等要求)安全防护用品（包括安全帽、安全带、安全网、安全绳及其他个人防护用品等）使用情况，员工体检、保险、防暑降温措施实施以及生活垃圾的处理、厨房隔油池设置、应急预案的演练。

Q8.4/E4.5.1、4.5.2

S4.5.1

  对各类质量、环境、职业健康安全信息的收集和统计，对分项分部工程验收结果的统计和分析,对合规性评价的实施。

Q5.4.1|E/S4.3.3

  对工程质量、环境、安全目标、指标的实现情况；

  工程创优获奖情况等。